Правовое регулирование биржевой деятельности icon

Правовое регулирование биржевой деятельности



НазваниеПравовое регулирование биржевой деятельности
Дата конвертации04.08.2012
Размер90,06 Kb.
ТипРеферат
Правовое регулирование биржевой деятельности


Дальневосточная Академия Государственной Службы Контрольная работа по курсу: "Коммерческое право". на тему: "Правовое регулирование биржевой деятельности, ее виды". Выполнил: Хабаровск 2000СодержаниеВведение1. Правовое регулирование товарных бирж.2. Правовое регулирование фондовых бирж.Список использованной литературы 1. Правовое регулирование товарных бирж. Основы правового регулирования товарных бирж установлены Законом РФ"О товарных биржах и биржевой торговле", другими законодательными иподзаконными нормативными актами, а также локальными нормативными актами,принимаемыми самой биржей. Это например, Устав биржи (ст. 17 вышеуказанногоЗакона), правила биржевой торговли (ст. 18), Положение о биржевойарбитражной комиссии и о порядке рассмотрения споров (ст. 30). Под товарной биржей понимается организация с правами юридическоголица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевойторговли, осуществляемой в виде гласных, публичных торгов, проводимых взаранее определенном месте и в определенное время по установленным еюправилам. Основной целью деятельности товарной биржи является организация ирегулирование биржевой торговли. Являясь носителем специальнойхозяйственной компетенции, товарная биржа не в праве осуществлятьдеятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевойторговли, в том числе торговую, торгово-посредническую, осуществлятьвклады, приобретать доли (паи), акции организаций, не имеющих целиосуществления биржевой деятельности. Биржевая деятельность представляет собой систему осуществляемыхбиржевых сделок. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржейдоговор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношениибиржевого товара в ходе биржевых торгов. Сделки, не соответствующие даннымтребованиям, не являются биржевыми и на них не распространяются гарантиибиржи. Так, не будет биржевой сделка, заключенная в отношении товара, несоответствующего признакам биржевого. Под биржевым товаром понимается неизъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числестандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный вустановленном порядке биржей к биржевой торговле. Биржевые сделки можно классифицировать по различным основаниям. В зависимости от вида биржевого товара выделяют: - реальные сделки, связанные со взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара; - форвардные сделки, связанные со взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки; - фьючерсные сделки, связанные со взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара; - опционные сделки, связанные с уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара. В Законе о биржах отсутствует указание на возможные организационно-правовые формы, которые может воспринимать биржа. Вместе с тем анализЗакона о биржах дает возможность сделать вывод о том, что биржа не можетбыть унитарным предприятием, так как "доля каждого учредителя или членабиржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов", то естьбиржа может возникнуть только на долевой имущественной основе.Установленная законом персонификация членов биржи и особенности,относящиеся к управлению ею, исключают возможность ее функционирования вкачестве открытого акционерного общества. Так, в учреждении биржи не могутучаствовать: - высшие и местные органы государственной власти и управления; - кредитные учреждения; - страховые и инвестиционные компании и фонды; - общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды; - физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность. Биржевая деятельность отнесена Законом к лицензионным видамдеятельности. Лицензии выдаются Комиссией по товарным биржам приФедеральном антимонопольном органе в соответствии с Положением о порядкелицензирования деятельности товарных бирж на территории РФ. Участниками биржевой торговли являются члены биржи и посетителибиржевых торгов. Члены биржи – это лица, участвующие в формировании ееуставного капитала (учредители) либо высшие членские или иные целевыевзносы в ее имущество. Членство на бирже возникает в порядке и на условиях,установленных учредительными документами. Членство на бирже дает правоучаствовать в биржевой торговле; в принятии решений на общих собраниях, атакже в работе других органов управления; получать дивиденды, если онипредусмотрены учредительными документами, и другие права. Члены биржи, являющиеся учредителями, могут иметь особые права иобязанности вне сферы биржевой торговли, предоставляемые не более чем натри года с момента государственной регистрации биржи. Закон о биржах выделяет две категории членов биржи: а) полные члены – с правом на участие в биржевых торгах во всехсекциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительнымидокументами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и наобщих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи; б) неполные члены – с правом на участие в биржевых торгах всоответствующей секции (отделе, отделении) и на определенноеучредительными документами биржи количество голосов на общем собраниичленов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи. Посетители биржевых торгов – это лица, не являющиеся членами биржи иимеющие в соответствии с учредительными документами биржи право насовершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут бытьпостоянными и разовыми. Они приобретают право на участие в биржевойторговле в течение определенного срока за соответствующую плату. Члены и посетители биржи имеют право совершать биржевые сделки:непосредственно как участники биржевых торгов, если они являютсяброкерскими фирмами или независимыми брокерами;через организовываемые ими брокерские конторы;на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами,независимыми брокерами, то есть биржевыми посредниками;непосредственно от своего имени и за свой счет при торговле реальнымтоваром, без права на биржевое посредничество. Закон о биржах ограничивает время участия постоянных посетителей вторгах на конкретной бирже тремя годами, а их общее число не можетпревышать тридцати процентов от общего числа членов биржи. Разовыепосетители имеют право на совершение сделок только на реальный товар, отсвоего имени и за свой счет. Биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевыхброкеров, под которыми закон понимает служащих или представителейорганизаций – членов биржи и биржевых посредников. Деятельность биржевыхпосредников и биржевых брокеров, осуществляющих фьючерсные и опционныесделки в биржевой торговле, является лицензируемой. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи. Неявляясь участником правоотношения, биржа не несет ответственности занеисполнение обязательств по биржевым сделкам. Вместе с тем Законпредусматривает некоторые гарантии в биржевой торговле. Так, в целяхобеспечения выполнения совершаемых на ней форвардных, фьючерсных иопционных сделок биржа обязана организовать расчетное обслуживание путемсоздания расчетных учреждений (клиринговых центров) либо путем заключениядоговора с кредитной организацией о расчетном (клиринговом) обслуживании.Кроме того, законом гарантируется свободное ценообразование в биржевойторговле. Бирже запрещается устанавливать уровни и пределы цен на биржевойтовар, размеры вознаграждения, взимаемыми биржевыми посредниками. Вместе стем биржа имеет право устанавливать отчисления в свою пользу от получаемыхбиржевыми посредниками комиссионных, различные платежи с членов биржи иучастников биржевых торгов за оказываемые ею услуги, штрафы, взимаемые занарушение устава и правил биржевой торговли. Поскольку главной функциейбиржи является организация биржевой торговли, в ее обязанности входитпроведение, по требованию участника биржевой торговли, экспертизы качествареальных товаров. Споры, связанные с заключением биржевых сделок, могут рассматриватьсяв судебном порядке, а также биржевой арбитражной комиссией, котораяосуществляет функции третейского суда и действует в соответствии сположением, утверждаемым биржей. Законом устанавливаются основы государственного регулированиясоздания и деятельности товарных бирж. Государственное регулированиеосуществляется специально созданной для этих целей Комиссией по товарнымбиржам, которая осуществляет лицензирование биржевой торговли, контролируетсоблюдение законодательства биржами и выполняет иные функции,предусмотренные ст.34 Закона и Положением о ней. Для выполнения этихфункций комиссия наделена рядом полномочий, среди которых отказ в выдачелицензии, аннулирование или приостановление действия лицензий; направлениебирже обязательных для выполнения предписаний о прекращении правонарушений,внесений изменений в правила биржевой торговле; применение к бирже ибиржевым посредникам санкций в случае нарушения ими законодательства впорядке и размерах установленных ст.36 Закона. Непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевымипосредниками законодательства осуществляет Государственный комиссар,назначаемый комиссией по товарным биржам. Государственный комиссар вправе:присутствовать на биржевых торгах;участвовать в общих собраниях членов биржи и членов секций с правомсовещательного голоса;знакомится с информацией о деятельности биржи. Государственный комиссар не вправе принимать самостоятельные решения,обязательные к выполнению, однако он может вносить предложения в Комиссиюпо товарным биржам и осуществлять контроль за исполнением решений Комиссии. Полученные в процессе выполнения своих функций Комиссией по товарнымбиржам и Государственным комиссаром сведения конфиденциального характера неподлежат оглашению без согласия биржи и участников биржевой торговли. Правовое регулирование фондовых бирж. Основы правового положения фондовых бирж установлены Федеральнымзаконом "О рынке ценных бумаг". В соответствии со ст.11 данного Законафондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, несовмещающий деятельность по организации торговли с иными видамидеятельности, за исключением депозитарной деятельности и деятельности поопределению взаимных обязательств. Под деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг Законпонимает предоставление услуг, непосредственно способствующих заключениюгражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынкаценных бумаг. Нормативными актами установлены требования, предъявляемые корганизаторам торговли на рынке ценных бумаг, а также определены ихобязанности. В частности, организатор торговли обязан раскрыть любомузаинтересованному лицу:правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;правила допуска к торгам ценных бумаг;правила заключения и сверки сделок;правила регистрации сделок;порядок исполнения сделок;правила, ограничивающие манипулирование ценами;расписание предоставления услуг организатором торговли;регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;список ценных бумаг, допущенных к торгам;информацию о сделке, заключенной в соответствии с установленными правиламиторговли. Согласно определению фондовой биржи, деятельность по организацииторговли может совмещаться организатором торговли только с депозитарнойдеятельностью и деятельностью по определению взаимных обязательств(клиринг). Депозитарная деятельность, являясь одним из видов профессиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг, представляет собой оказание услуг похранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценныебумаги. Клиринг – это деятельность по определению взаимных обязательств(сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами иподготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкамценных бумаг и расчетам по ним. Клиринговая деятельность также являетсяодним из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Фондовая биржа является юридическим лицом, некоммерческойорганизацией, создаваемой в форме некоммерческого партнерства. Основнаяцель фондовой биржи – организацию гласных и публичных торгов. Гласность ипубличность торгов обеспечивается выполнением биржей обязанности оповещенияее членов о месте и времени проведения торгов, о списке и котировке ценныхбумаг, допускаемых к обращению на данной бирже, о результатах торговыхсекций. Фондовая биржа имеет право самостоятельно устанавливать процедурувключения в список ценных бумаг, допущенных к обращению на бирже, процедурулистинга и делистинга. Кроме того, биржа вправе самостоятельноустанавливать размеры и порядок взимания отчислений в пользу фондовой биржиот получаемого ее членами вознаграждения, платежей, вносимых членами биржиза оказываемые услуги, уплачиваемых штрафов. Фондовая биржа организует торговлю только между членами биржи. Другиеучастники рынка ценных бумаг могут совершать операции на биржеисключительно через посредничество членов биржи. Членами фондовой биржимогут быть любые профессиональные участники рынка ценных бумаг,осуществляющие на данном рынке профессиональную деятельность: брокерскую,дилерскую, по управлению ценными бумагами, клиринговую и т.д.Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг является лицензируемой.Порядок поступления в члены биржи, выхода и исключения из членов биржиопределяется локальным нормативным актом. Споры между членами фондовой биржи, а также между ними и их клиентамирассматриваются третейским и арбитражными судами. Государственное регулирование деятельности фондовых биржосуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.Список использованной литературы|1. |Конституция РФ. – М., 1993. ||2. |Андреев В.К., Степанюк Л.Н., Остроухова В.И. Правовое || |регулирование предпринимательской деятельности. – М.: Бух. учет, || |1996. ||3. |Дойников И.В. Предпринимательское (хозяйственное) право. -М.: || |Брандес, 1997. ||4. |Клейн И.И. Предпринимательское право. – М., 1993. ||5. |Попондопуло В.Ф. Правовой режим предпринимательства. – С-Пб, || |изд-во С-Пб ун-та, 1994. ||6. |Попондопуло В.Ф., Яковлева В.Ф. Коммерческое право. – С-Пб ун-т, || |1998. |




Нажми чтобы узнать.

Похожие:

Правовое регулирование биржевой деятельности iconДокументи
1. /Нормативы для 1 курса Правовое регулирование туристской деятельности/ГОСТ Р 50764-2009.doc
Правовое регулирование биржевой деятельности iconВозрождение биржевой деятельности в России
Структура и динамика биржевой сети и биржевой торговли
Правовое регулирование биржевой деятельности iconВозрождение биржевой деятельности в России
Структура и динамика биржевой сети и биржевой торговли
Правовое регулирование биржевой деятельности iconПравовое регулирование туристской деятельности в Российской Федерации и за рубежом Правовое регулирование туристской деятельности в Российской Федерации и за рубежом
«туристских норм» в смежных с законодательством о туристской деятельности отраслях законодательства; развитием регионального правотворчества...
Правовое регулирование биржевой деятельности iconЗакон "О товарных биржах и биржевой торговле" направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах
Зделений и биржевой торговлей, регулируются Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами законодательства Российской...
Правовое регулирование биржевой деятельности iconСписок литературы алякринский А. Л. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России. М.: Издательское товарищество "теис", 1994. 461 с. Балабанов И. Т. Риск-менеджмент. М.: Финансы и статистика, 1996
...
Правовое регулирование биржевой деятельности iconТема: «Правовое регулирование международного перевода денежных средств и платежных систем. Международные аккредитивы, инкассо, банковские гарантии»
Вопросы и материалы к семинару 3 по курсу «Правовое регулирование международных валютно-кредитных отношений»
Правовое регулирование биржевой деятельности iconАдминистративно-правовое и финансово-правовое регулирование предпринимательской деятельности в нефтегазовой промышленности России
Специальность: 12. 00. 14 – административное право; финансовое право; информационное право
Правовое регулирование биржевой деятельности iconАдминистративно-правовое и финансово-правовое регулирование предпринимательской деятельности в нефтегазовой промышленности России
Специальность: 12. 00. 14 – административное право; финансовое право; информационное право
Правовое регулирование биржевой деятельности iconТема: «Правовое регулирование международных размещений и выпуска международных ценных бумаг»
Вопросы и материалы к семинару 4 по курсу «Правовое регулирование международных валютно-кредитных отношений»
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©rushkolnik.ru 2000-2015
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы